证券代码：603809     证券简称：豪能股份    公告编号：2025-080
     成都豪能科技股份有限公司
   Chengdu Haoneng TechnologyCo.,Ltd.
        （四川省成都经济技术开发区南二路288号）
              向不特定对象发行
          可转换公司债券预案
               二零二五年十一月
成都豪能科技股份有限公司                  向不特定对象发行可转换公司债券预案
                 声       明
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券所引致的投资风险，
由投资者自行负责。
任何与之相反的声明均属不实陈述。
其他专业顾问。
司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不特定对
象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所审核通过并
经中国证监会同意注册后方可实施，且最终以中国证监会注册的方案为准。
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                                                  目          录
       一、本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》向不特定对象发
成都豪能科技股份有限公司                            向不特定对象发行可转换公司债券预案
                           释       义
     在本预案中，除非另有说明，下列简称具有如下意义：
豪能股份、发行人、
公司、本公司、上市 指     成都豪能科技股份有限公司
公司
重庆豪能        指   重庆豪能传动技术有限公司
本次发行        指   成都豪能科技股份有限公司本次向不特定对象发行可转换公司债券
                成都豪能科技股份有限公司本次向不特定对象发行可转换公司债券
本预案         指
                预案
                可转换公司债券，是指公司依法发行、在一定期间内依据约定的条
可转债         指   件可以转换成本公司股票的公司债券，属于《中华人民共和国证券
                法》规定的具有股权性质的证券
股东会         指   成都豪能科技股份有限公司股东会
董事会         指   成都豪能科技股份有限公司董事会
《公司章程》      指   《成都豪能科技股份有限公司章程》
《证券法》       指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》    指   《上市公司证券发行注册管理办法》
A股          指   人民币普通股
中国证监会       指   中国证券监督管理委员会
上交所         指   上海证券交易所
报告期、最近三年一
            指   2022 年、2023 年、2024 年和 2025 年 1-9 月
期
各报告期末       指   2022 年末、2023 年末、2024 年末和 2025 年 9 月末
元、万元        指   人民币元、人民币万元
     注：本预案中如存在总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
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   一、本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》向不特定
对象发行可转换公司债券条件的说明
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司
证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，董事会对公司的实际
情况及相关事项进行了逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性
文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发
行可转换公司债券的条件。
   二、本次发行概况
  （一）本次发行证券的种类
  本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。
  （二）发行规模
  本次发行可转换公司债券拟募集资金总规模不超过人民币 180,000.00 万元
（含 180,000.00 万元），且发行完成后公司累计债券余额占公司最近一期末净资
产额的比例不超过 50%，具体发行规模由公司股东会授权公司董事会在上述额度
范围内确定。
  （三）票面金额和发行价格
  本次发行可转换公司债券每张面值为 100 元，按面值发行。
  （四）债券期限
  根据相关法律法规和公司可转换公司债券募集资金拟投资项目的实施进度
安排，结合本次可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务等情况，本
次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
  （五）债券利率
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  本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平，提请公司股东会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具
体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （六）还本付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和
支付最后一年利息。
  年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可
转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
  年利息的计算公式为：I=B×i
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或
“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：可转换公司债券的当年票面利率。
  （1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始
日为可转换公司债券发行首日。
  （2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满
一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间
不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  （4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
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  （七）转股期限
  本次可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日满六个月后的
第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
  （八）转股价格的确定及其调整
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的
价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格由股东会授权
公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  前二十个交易日公司股票交易均价＝前二十个交易日公司股票交易总额÷
该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价＝前一交易日
公司股票交易额÷该日公司股票交易量。
  在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情
况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两
位，最后一位四舍五入）：
  派送股票股利或转增股本：P1= P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
  派送现金股利：P1= P0－D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。
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  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转
股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告
中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日
为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之前，
则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购或注销（因员工持股计划、股权激励或公司为维护
公司价值及股东权益所必须回购股份导致的回购或注销除外）、合并、分立或任
何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按
照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益
的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法
律法规及证券监管部门的相关规定来制定。
  （九）转股价格向下修正条款
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转
股价格应不低于前述的股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一
个交易日公司股票交易均价。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
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  如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊
及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期
间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转
股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换
股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  （十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
  本次可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
  Q=V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。
  其中：V 指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P 指申请转股当日有效的转股价格。
  可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券
持有人经申请转股后，对所剩可转换公司债券不足转换为一股股票的余额，公司
将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后
的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额对应的当期应计利
息（当期应计利息的计算方式参见第（十一）条赎回条款的相关内容）。
  （十一）赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回未转股的可
转换公司债券，具体赎回价格由股东会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机
构（主承销商）协商确定。
  转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
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  （1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交
易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
  （2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘
价计算。
  （十二）回售条款
  在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 60%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息（当期应计利息
的计算方式参见第（十一）条赎回条款的相关内容）的价格回售给公司。若在上
述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情
况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修
正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日
起重新计算。
  最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按
上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人
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未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回
售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
  若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变
募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券
持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利
息（当期应计利息的计算方式参见第（十一）条赎回条款的相关内容）的价格回
售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期
内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
  （十三）转股后的股利分配
  因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司
债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
  （十四）发行方式及发行对象
  本次可转换公司债券的具体发行方式由股东会授权董事会与保荐机构（主承
销商）协商确定。
  本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
等（国家法律、法规禁止者除外）。
  （十五）向原股东配售的安排
  本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃配
售权。具体优先配售数量由股东会授权董事会在发行前根据市场情况确定，并在
本次可转换公司债券的发行公告中予以披露。
  原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构
投资者发售和/或通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，
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余额由承销商包销。具体发行方式由股东会授权董事会与保荐机构（主承销商）
协商确定。
     （十六）债券持有人会议相关事项
     （1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；
     （2）根据募集说明书约定条件将所持有的可转换公司债券转为公司 A 股股
票；
     （3）根据募集说明书约定的条件行使回售权；
     （4）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持
有的本次可转债；
     （5）依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
     （6）按照募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；
     （7）依照法律、行政法规等相关规定以及本规则参与或委托代理人参与债
券持有人会议并行使表决权；
     （8）法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权
利。
     （1）遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；
     （2）依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
     （3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
     （4）除法律、法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付可
转换公司债券的本金和利息；
     （5）法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转换公司债券持有人承
担的其他义务。
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  （1）公司拟变更募集说明书的约定；
  （2）公司未能按期支付本次可转债本息；
  （3）公司减资（因股权激励、员工持股计划事项或维护公司价值及股东权
益所必须回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变
化，需要决定或者授权采取相应措施；
  （4）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
  （5）担保人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；
  （6）拟修改本次可转债债券持有人会议规则；
  （7）拟变更债券受托管理人或债券受托管理协议的主要内容；
  （8）公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不
确定性；
  （9）公司提出债务重组方案的；
  （10）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
  （11）根据法律、法规、中国证监会、上海证券交易所及债券持有人会议规
则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
  （1）公司董事会提议；
  （2）受托管理人提议；
  （3）单独或合计持有公司本次未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人
书面提议；
  （4）法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。
  （十七）本次募集资金用途
  成都豪能科技股份有限公司                                        向不特定对象发行可转换公司债券预案
        本次发行的募集资金总额不超过 180,000.00 万元（含 180,000.00 万元）。本
  次募集资金投资项目主要用于智能制造核心零部件项目（二期）和补充流动资金
  以及偿还银行借款项目，详见本预案“四、本次向不特定对象发行可转债的募集
  资金用途”。
        （十八）募集资金专项存储账户
        公司已经制定《募集资金管理办法》。本次发行的募集资金将存放于公司董
  事会决定的专项账户中，具体开户事宜由授权部门或人员在发行前确定。
        （十九）债券担保
        本次发行可转换公司债券不提供担保。
        （二十）债券评级
        本次发行的可转换公司债券将委托具有资格的资信评级机构进行信用评级
  和跟踪评级。
        （二十一）本次发行方案的有效期
        公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自本
  次发行方案经股东会审议通过之日起计算。
        三、财务会计信息及管理层讨论与分析
        公司 2022 年度、2023 年度及 2024 年度财务报告经信永中和会计师事务所
  （特殊普通合伙）审计，并由其出具了标准无保留意见的审计报告。2025 年 1-9
  月财务报告未经审计。
        （一）最近三年一期合并财务报表
                                                                          单位：万元
        项目       2025 年 9 月 30 日   2024 年 12 月 31 日    2023 年 12 月 31 日   2022 年 12 月 31 日
流动资产：
  成都豪能科技股份有限公司                                        向不特定对象发行可转换公司债券预案
        项目   2025 年 9 月 30 日     2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日
货币资金                 21,480.50                45,069.76           36,048.93           33,697.53
交易性金融资产               7,000.00                13,000.00                   -            8,000.00
应收票据                  7,958.20                 6,554.72           10,865.61            4,970.73
应收账款                 63,504.57                63,490.71           66,255.97           35,858.32
应收款项融资               25,425.95                17,561.24           11,689.76            7,339.08
预付款项                  3,531.38                 2,347.46            1,319.97            3,313.16
其他应收款                  328.69                   232.90               338.79              321.18
存货                   86,434.63                77,857.41           66,566.89           63,583.74
其他流动资产                3,701.08                 1,658.91            1,260.53            3,973.69
流动资产合计              219,365.00               227,773.10          194,346.45          161,057.43
非流动资产：
其他权益工具投资                 10.00                    10.00               10.00               10.00
长期股权投资                9,830.50                        -            2,295.75            8,166.03
投资性房地产                1,790.94                  103.81               109.09              114.36
固定资产                281,542.85               257,716.91          202,254.54          164,270.77
在建工程                 69,367.93                60,725.83           62,477.45           68,405.42
使用权资产                 6,588.50                 2,349.25            2,073.79            2,829.30
无形资产                 18,977.42                19,410.47           19,888.58           20,247.27
商誉                   20,317.99                20,317.99           20,317.99           20,317.99
长期待摊费用                3,216.69                 1,337.57            1,724.11            1,745.91
递延所得税资产               8,052.34                 7,669.11            6,761.41            8,236.03
其他非流动资产              44,531.17                24,829.09           18,246.26           15,888.97
非流动资产合计             464,226.35               394,470.04          336,158.96          310,232.03
资产总计                683,591.35               622,243.14          530,505.42          471,289.47
流动负债：
短期借款                 41,850.94                31,935.09           37,507.32           28,601.35
应付票据                 21,936.54                31,891.51           15,135.04           17,430.40
    成都豪能科技股份有限公司                                           向不特定对象发行可转换公司债券预案
        项目      2025 年 9 月 30 日       2024 年 12 月 31 日         2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日
 应付账款                   46,403.60                  40,385.71           39,189.01           31,473.11
 合同负债                     753.96                     595.73               404.11              142.32
 应付职工薪酬                  4,814.66                   5,405.35            4,537.29            3,926.05
 应交税费                    2,193.82                   1,719.83            2,992.48            5,145.39
 其他应付款                    365.75                     592.16             3,473.94           14,835.29
 一年内到期的非流动负债            39,090.51                  78,050.08           36,311.52           39,136.34
 其他流动负债                  3,106.79                   4,680.09            3,194.25              986.28
流动负债合计                 160,516.57                 195,255.54          142,744.96          141,676.53
非流动负债：
 长期借款                  121,420.21                  45,165.18           91,374.40           46,328.58
 应付债券                     127.71                   47,435.12           43,236.83           40,705.54
 租赁负债                    5,641.82                   1,408.27            1,483.39            2,164.82
 长期应付款                   7,972.00                   7,972.00            7,972.00            7,972.00
 递延所得税负债                 9,097.38                   7,854.14            6,456.73            9,507.25
 递延收益                   13,159.39                  14,444.55           12,714.45           11,726.48
非流动负债合计                157,418.51                 124,279.27          163,237.81          118,404.67
负债合计                   317,935.08                 319,534.82          305,982.76          260,081.20
所有者权益（或股东权益）：
 实收资本（或股本）              92,021.86                  64,120.05           39,301.66           39,375.37
 其他权益工具                     18.63                   7,128.82            8,811.18            8,811.25
 资本公积金                  87,118.86                  59,342.46           29,616.60           29,833.21
 减：库存股                            -                        -                   -            1,905.32
 专项储备                    2,069.63                   1,538.08              805.55              118.19
 盈余公积金                   9,793.46                   9,793.46            9,602.84            9,138.77
 未分配利润                 174,241.73                 160,512.46          136,379.71          125,735.02
归属于母公司所有者权益合
计
 少数股东权益                   392.11                     272.99                 5.12              101.77
  成都豪能科技股份有限公司                                             向不特定对象发行可转换公司债券预案
       项目       2025 年 9 月 30 日     2024 年 12 月 31 日            2023 年 12 月 31 日    2022 年 12 月 31 日
所有者权益合计                365,656.27                302,708.32            224,522.66          211,208.27
负债和所有者权益总计             683,591.35                622,243.14            530,505.42          471,289.47
                                                                                    单位：万元
        项目           2025 年 1-9 月           2024 年度                 2023 年度            2022 年度
营业总收入                     189,484.05              235,980.99           194,563.70         147,172.06
营业总成本                     160,461.10              196,585.97           167,552.92         123,375.99
 营业成本                     129,559.52              155,785.51           135,494.58          96,322.80
 税金及附加                      1,541.37                2,071.14             2,260.34           2,148.84
 销售费用                       1,364.28                1,766.55             1,590.76           2,417.19
 管理费用                      11,175.56               13,864.51            10,405.60           9,284.27
 研发费用                      12,062.18               14,436.93             9,893.53          10,074.14
 财务费用                       4,758.18                8,661.32             7,908.11           3,128.76
 其中：利息费用                    5,172.04                8,611.69             8,114.78           3,287.05
 减：利息收入                       308.91                  405.09               391.58            305.80
加：其他收益                      2,782.49                4,515.39             3,314.07           2,314.51
  投资净收益                       781.08                -2,807.14           -5,811.39            -653.19
  其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
  资产减值损失                     -888.42                -2,973.30           -1,295.31            -882.89
  信用减值损失                     -105.27                  172.17            -1,607.05             -62.78
  资产处置收益                       44.29                 -309.21                91.23             -54.08
营业利润                       31,637.13               37,992.94            21,702.32          24,457.65
  加：营业外收入                      11.13                   45.62                75.50              37.21
  减：营业外支出                     326.70                  322.39                58.57            184.70
利润总额                       31,321.57               37,716.17            21,719.25          24,310.17
 减：所得税费用                    4,849.18                5,664.49             3,619.58           2,446.08
 成都豪能科技股份有限公司                                        向不特定对象发行可转换公司债券预案
      项目          2025 年 1-9 月           2024 年度                  2023 年度             2022 年度
净利润                    26,472.39              32,051.69              18,099.67           21,864.09
  减：少数股东损益                -80.88                -132.13                 -96.65             724.27
归属于母公司所有者的净利润          26,553.28              32,183.82              18,196.32           21,139.82
                                                                                     单位：万元
           项目             2025 年 1-9 月         2024 年度              2023 年度           2022 年度
经营活动产生的现金流量：
 销售商品、提供劳务收到的现金              166,953.71           223,150.22          167,113.37        135,044.07
 收到的税费返还                          1,126.39          6,208.17            7,091.78          8,475.31
 收到其他与经营活动有关的现金                   1,326.98          5,763.06            4,181.04          5,819.98
经营活动现金流入小计                   169,407.08           235,121.45          178,386.19        149,339.35
 购买商品、接受劳务支付的现金              108,414.98           118,500.39           95,649.73         77,077.05
 支付给职工以及为职工支付的现金                 29,492.21         35,701.35           29,273.61         26,853.11
 支付的各项税费                         10,041.54         14,741.50           15,966.80         12,525.46
 支付其他与经营活动有关的现金                   3,877.42          5,039.01            5,378.92          4,722.53
经营活动现金流出小计                   151,826.14           173,982.25          146,269.06        121,178.15
经营活动产生的现金流量净额                    17,580.94         61,139.21           32,117.13         28,161.20
投资活动产生的现金流量：
 收回投资收到的现金                         953.70             200.00                     -           31.27
 取得投资收益收到的现金                       175.06                     -              62.42              3.09
 处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
 收到其他与投资活动有关的现金                  43,500.00                 1.98         8,004.36          2,013.64
投资活动现金流入小计                       46,315.25            253.89            8,505.07          2,840.35
 购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
 投资支付的现金                         10,000.00            426.78                     -                 -
  成都豪能科技股份有限公司                             向不特定对象发行可转换公司债券预案
        项目           2025 年 1-9 月      2024 年度       2023 年度        2022 年度
 取得子公司及其他营业单位支付的现金
                                  -              -      6,715.31          5,372.25
净额
 支付其他与投资活动有关的现金           37,500.00      13,000.00             -         10,183.82
投资活动现金流出小计               124,336.14      84,905.18     69,342.94         68,071.47
投资活动产生的现金流量净额            -78,020.89     -84,651.29    -60,837.87        -65,231.12
筹资活动产生的现金流量：
 吸收投资收到的现金                  200.00         400.00              -                 -
 取得借款收到的现金               130,634.79      49,998.55    134,743.82         92,158.45
 发行债券收到的现金                        -      54,455.00             -         49,485.00
 收到其他与筹资活动有关的现金            6,473.44      15,058.31      4,533.12          5,629.93
筹资活动现金流入小计               137,308.23     119,911.86    139,276.94        147,273.38
 偿还债务支付的现金                82,652.36      68,556.91     88,141.62         68,325.42
 分配股利、利润或偿付利息支付的现金        16,790.68      13,530.85     12,628.91         17,344.46
 支付其他与筹资活动有关的现金            2,053.10       7,824.63      5,773.89         20,620.56
筹资活动现金流出小计               101,496.14      89,912.39    106,544.42        106,290.43
筹资活动产生的现金流量净额             35,812.09      29,999.47     32,732.52         40,982.94
汇率变动对现金的影响                    76.99         20.03        127.24            140.20
现金及现金等价物净增加额             -24,550.87       6,507.42      4,139.02          4,053.22
期初现金及现金等价物余额              38,149.37      31,641.95     27,502.94         23,449.71
期末现金及现金等价物余额              13,598.50      38,149.37     31,641.95         27,502.94
     （二）合并报表范围及变化情况
     截至 2025 年 9 月 30 日，公司合并报表范围内子公司如下：
                                                                   单位：万元
                                                       持股比例（%）
子公司名称    主要经营地    注册资本       注册地          业务性质                               取得方式
                                                       直接          间接
       成都豪能科技股份有限公司                                   向不特定对象发行可转换公司债券预案
                                                                    持股比例（%）
    子公司名称        主要经营地    注册资本           注册地          业务性质                               取得方式
                                                                    直接        间接
泸州长江机械有限公                                                                               非同一控制
                 四川省泸州市    2,523.69    四川省泸州市        生产、销售          100.00         -
司                                                                                       合并
重庆豪能传动技术有
                 重庆市璧山区       27,000   重庆市璧山区        生产、销售          100.00         -    投资设立
限公司
泸州豪能传动技术有
                 四川省泸州市       75,000   四川省泸州市        生产、销售          100.00         -    投资设立
限公司
成都昊轶强航空设备                                                                               非同一控制
                 四川省成都市        1,400   四川省成都市        生产、销售          100.00         -
制造有限公司                                                                                  合并
成都恒翼升航空科技
                 四川省成都市        3,000   四川省成都市        生产、销售               -    100.00    投资设立
有限公司
成都豪能空天科技有
                 四川省成都市        5,000   四川省成都市        生产、销售           80.00         -    投资设立
限公司
      变动期间             公司名称                             合并报表变化情况
                                          公司子公司重庆豪能传动技术有限公司吸收合并
                                           其全资子公司重庆青竹机械制造有限公司
           （三）重要财务数据和指标
                财务指标
      流动比率（倍）                               1.37          1.17         1.36            1.14
      速动比率（倍）                               0.83          0.77         0.90            0.69
      资产负债率（母公司）                        33.34%         40.81%       52.48%         49.60%
      资产负债率（合并）                         46.51%         51.35%       57.68%         55.19%
      应收账款周转率（次）                            3.77          3.45         3.61            3.88
      存货周转率（次）                              2.02          2.08         2.03            1.64
成都豪能科技股份有限公司                                  向不特定对象发行可转换公司债券预案
         财务指标
利息保障倍数（倍）                      7.44            5.60            3.81         9.15
每股经营活动产生的现金流量
（元/股）
每股净现金流量（元/股）                  -0.27            0.10            0.11         0.10
研发投入占营业收入的比例                 6.37%            6.12%        5.08%          6.85%
  注：上述财务指标，若无特别说明，均以合并口径计算，计算各期每股指标时股数均取
各期期末股份公司股本数。部分财务指标计算公式如下：
年 1-9 月应收账款周转率=营业收入×4/3÷[（期初应收账款余额+期末应收账款余额）÷2]；
货周转率=营业成本×4/3÷[（期初存货余额+期末存货余额）÷2]。
    公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号――净
资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》《公开发行证券的公司信
息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益（2023 年修订）》等要求计算的净资
产收益率与每股收益如下：
                         加权平均净资产                      每股收益（元/股）
               项目
                          收益率（%）              基本每股收益            稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                         7.98           0.3139            0.3139
扣除非经常性损益后归属于公司普通
股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润                        13.33           0.6335            0.6206
扣除非经常性损益后归属于公司普通
股股东的净利润
成都豪能科技股份有限公司                                         向不特定对象发行可转换公司债券预案
                                  加权平均净资产               每股收益（元/股）
            项目
                                   收益率（%）            基本每股收益       稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                                8.39       0.4659      0.4659
扣除非经常性损益后归属于公司普通
股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净利润                               10.99       0.5452      0.5378
扣除非经常性损益后归属于公司普通
股股东的净利润
   注：各指标计算说明如下：
   （1）加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：
   ROE=P/（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0）
    其中，P 分别为归属于普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的
净利润，NP 为归属于公司普通股股东的净利润，E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产，
Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产，Ej 为报告期回
购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产，M0 为报告期月份数，Mi 为新
增净资产下一月份起至报告期期末的月份数，Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的
月份数。
   （2）基本每股收益计算公式如下：
   基本每股收益=P0/S
   S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk
    其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
   （3）稀释每股收益计算公式如下：
  稀释每股收益=P1/（S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+认股权证、股份期权、可转
换债券等增加的普通股加权平均数）
  其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调
整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的
净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照
其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
    （四）公司财务状况简要分析
    报告期各期末，公司资产构成情况如下所示：
          成都豪能科技股份有限公司                                                      向不特定对象发行可转换公司债券预案
          项目       金额             比例         金额            比例              金额              比例               金额          比例
                  （万元）            （%）      （万元）           （%）             （万元）             （%）         （万元）            （%）
     流动资产         219,365.00       32.09   227,773.10        36.61        194,346.45        36.63      161,057.43           34.17
     非流动资产        464,226.35       67.91   394,470.04        63.39        336,158.96        63.37      310,232.03           65.83
     资产总计         683,591.35      100.00   622,243.14      100.00         530,505.42       100.00      471,289.47       100.00
               报告期各期末，公司资产总额分别为 471,289.47 万元、530,505.42 万元、
          司经营业务规模的扩大以及相关投资、建设项目的开展等，资产规模持续扩张。
               （1）流动资产构成情况简要分析
               报告期各期末，公司流动资产构成情况如下：
     项目           金额                         金额                              金额                                  金额
                                  比例
                                                         比例（%）                             比例（%）                              比例（%）
                 （万元）            （%）       （万元）                            （万元）                              （万元）
货币资金              21,480.50         9.79    45,069.76             19.79     36,048.93               18.55     33,697.53              20.92
交易性金融资产            7,000.00         3.19    13,000.00              5.71                -                -        8,000.00             4.97
应收票据               7,958.20         3.63     6,554.72              2.88     10,865.61                5.59        4,970.73             3.09
应收账款              63,504.57        28.95    63,490.71             27.87     66,255.97               34.09     35,858.32              22.26
应收款项融资            25,425.95        11.59    17,561.24              7.71     11,689.76                6.01        7,339.08             4.56
预付款项               3,531.38         1.61     2,347.46              1.03      1,319.97                0.68        3,313.16             2.06
其他应收款               328.69          0.15      232.90               0.10        338.79                0.17         321.18              0.20
存货                86,434.63        39.40    77,857.41             34.18     66,566.89               34.25     63,583.74              39.48
其他流动资产             3,701.08         1.69     1,658.91              0.73      1,260.53                0.65        3,973.69             2.47
流动资产合计           219,365.00       100.00   227,773.10         100.00       194,346.45           100.00       161,057.43             100.00
               报告期各期末，公司流动资产分别为 161,057.43 万元、194,346.45 万元、
     成都豪能科技股份有限公司                                                向不特定对象发行可转换公司债券预案
     产的主要构成部分。
          （2）非流动资产构成情况简要分析
          报告期各期末，公司非流动资产构成情况如下：
     项目        金额             比例        金额              比例        金额             比例       金额              比例
              （万元）            （%）      （万元）         （%）          （万元）         （%）        （万元）         （%）
其他权益工具投资            10.00       0.00        10.00        0.003        10.00      0.003        10.00        0.003
长期股权投资           9,830.50       2.12            -            -     2,295.75       0.68     8,166.03         2.63
投资性房地产           1,790.94       0.39      103.81          0.03      109.09        0.03      114.36          0.04
固定资产           281,542.85      60.65   257,716.91        65.33   202,254.54      60.17   164,270.77        52.95
在建工程            69,367.93      14.94    60,725.83        15.39    62,477.45      18.59    68,405.42        22.05
使用权资产            6,588.50       1.42     2,349.25         0.60     2,073.79       0.62     2,829.30         0.91
无形资产            18,977.42       4.09    19,410.47         4.92    19,888.58       5.92    20,247.27         6.53
商誉              20,317.99       4.38    20,317.99         5.15    20,317.99       6.04    20,317.99         6.55
长期待摊费用           3,216.69       0.69     1,337.57         0.34     1,724.11       0.51     1,745.91         0.56
递延所得税资产          8,052.34       1.73     7,669.11         1.94     6,761.41       2.01     8,236.03         2.65
其他非流动资产         44,531.17       9.59    24,829.09         6.29    18,246.26       5.43    15,888.97         5.12
非流动资产合计        464,226.35     100.00   394,470.04       100.00   336,158.96   100.00     310,232.03       100.00
          报告期各期末，公司流动资产分别为 310,232.03 万元、336,158.96 万元、
     他非流动资产等构成。报告期内，为满足生产经营以及业务发展需要，公司投建
     规模相应增加，报告期内固定资产呈快速增长态势。
          报告期各期末，公司负债构成如下：
      成都豪能科技股份有限公司                                                              向不特定对象发行可转换公司债券预案
      项目       金额              比例              金额             比例               金额             比例               金额             比例
             （万元）             （%）         （万元）               （%）           （万元）            （%）                （万元）           （%）
 流动负债         160,516.57       50.49          195,255.54       61.11          142,744.96       46.65          141,676.53      54.47
 非流动负债        157,418.51       49.51          124,279.27       38.89          163,237.81       53.35          118,404.67      45.53
 负债合计         317,935.08      100.00          319,534.82      100.00          305,982.76   100.00             260,081.20     100.00
           报告期各期末，公司负债总额分别为 260,081.20 万元、305,982.76 万元、
      所增加，整体负债总额也有所增长。
           （1）流动负债构成及其变动分析
           报告期各期末，公司流动负债主要构成如下：
      项目           金额             比例                金额               比例             金额             比例              金额           比例
                （万元）              （%）            （万元）                （%）         （万元）            （%）            （万元）           （%）
短期借款               41,850.94        26.07          31,935.09          16.36        37,507.32       26.28         28,601.35         20.19
应付票据               21,936.54        13.67          31,891.51          16.33        15,135.04       10.60         17,430.40         12.30
应付账款               46,403.60        28.91          40,385.71          20.68        39,189.01       27.45         31,473.11         22.21
合同负债                  753.96           0.47           595.73           0.31           404.11           0.28         142.32          0.10
应付职工薪酬              4,814.66           3.00         5,405.35           2.77         4,537.29           3.18       3,926.05          2.77
应交税费                2,193.82           1.37         1,719.83           0.88         2,992.48           2.10       5,145.39          3.63
其他应付款                 365.75           0.23           592.16           0.30         3,473.94           2.43      14,835.29         10.47
一年内到期的非流
动负债
其他流动负债              3,106.79           1.94         4,680.09           2.40         3,194.25           2.24         986.28          0.70
流动负债合计            160,516.57      100.00          195,255.54         100.00       142,744.96      100.00        141,676.53      100.00
           报告期各期末，公司流动负债分别为 141,676.53 万元、142,744.96 万元、
   成都豪能科技股份有限公司                                                      向不特定对象发行可转换公司债券预案
   及应付账款、一年内到期的非流动负债等。
        （2）非流动负债构成及其变动分析
        报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下：
   项目           金额                         金额                              金额                       金额
                               比例                           比例                        比例                          比例
            （万元）               （%）      （万元）               （%）        （万元）            （%）         （万元）         （%）
长期借款         121,420.21         77.13     45,165.18         36.34       91,374.40         55.98   46,328.58        39.13
应付债券              127.71         0.08     47,435.12         38.17       43,236.83         26.49   40,705.54        34.38
租赁负债             5,641.82        3.58      1,408.27          1.13          1,483.39        0.91     2,164.82        1.83
长期应付款            7,972.00        5.06      7,972.00          6.41          7,972.00        4.88     7,972.00        6.73
递延所得税负债          9,097.38        5.78      7,854.14          6.32          6,456.73        3.96     9,507.25        8.03
递延收益            13,159.39        8.36     14,444.55         11.62       12,714.45          7.79    11,726.48        9.90
非流动负债合计      157,418.51        100.00    124,279.27        100.00     163,237.81      100.00      118,404.67      100.00
        报告期各期末，公司非流动负债分别为 118,404.67 万元、163,237.81 万元、
   券以及递延收益等。
        （3）偿债能力分析
        报告期内，公司主要偿债指标如下：
           项目                        2025.9.30             2024.12.31          2023.12.31         2022.12.31
  流动比率（倍）                                    1.37                   1.17                  1.36             1.14
  速动比率（倍）                                    0.83                   0.77                  0.90             0.69
  资产负债率（母公司）（%）                             33.34                40.81                52.48               49.60
  资产负债率（合并报表）（%）                            46.51                51.35                57.68               55.19
成都豪能科技股份有限公司                              向不特定对象发行可转换公司债券预案
       项目        2025 年 1-9 月        2024 年度      2023 年度      2022 年度
利息保障倍数（倍）                 7.44           5.60          3.81         9.15
  注：上述指标中除母公司资产负债率外，其他均依据合并报表口径计算。除另有说明，
上述各指标的具体计算方法如下：
  流动比率=流动资产÷流动负债
  速动比率=（流动资产�C存货）÷流动负债
  资产负债率=总负债÷总资产
  利息保障倍数=（利润总额+利息支出）÷利息支出
  报告期各期末，公司偿债指标保持在正常水平，资产负债率整体呈下降趋势，
偿债能力良好。报告期内，公司利息保障倍数较高，利息兑付风险低。报告期内，
除对控股子公司担保外，公司不存在对外担保事项，未发生逾期偿还贷款的现象。
公司与商业银行等金融机构建立了良好的银企合作关系，具备有效的防范债务风
险能力。
  （4）营运能力分析
  报告期内，公司主要资产周转指标如下：
       项目        2025 年 1-9 月         2024 年度      2023 年度     2022 年度
应收账款周转率（次）注 1               3.77           3.45         3.61       3.88
            注2
存货周转率（次）
    注 1：应收账款周转率＝营业收入÷[（期初应收账款余额+期末应收账款余额）÷2]，
  注 2：存货周转率＝营业成本÷[（期初存货余额+期末存货余额）÷2]，2025 年 1-9 月
存货周转率已年化处理。
  报告期内，公司经营模式、销售政策及信用政策成熟稳定，应收账款管理能
力较强，应收账款周转率处于较高水平；公司存货周转率整体保持稳定，周转能
力较强。
  报告期内，公司经营业绩总体情况如下：
                                                            单位：万元、%
  成都豪能科技股份有限公司                                           向不特定对象发行可转换公司债券预案
  项目
            金额         同比变动           金额            同比变动           金额         同比变动            金额
营业收入      189,484.05         12.25   235,980.99        21.29   194,563.70          32.20    147,172.06
营业利润       31,637.13          8.59    37,992.94        75.06      21,702.32        -11.27    24,457.65
利润总额       31,321.57          8.81    37,716.17        73.65      21,719.25        -10.66    24,310.17
净利润        26,472.39          9.13    32,051.69        77.08      18,099.67        -17.22    21,864.09
归属于母公司所
有者的净利润
       报告期内公司经营业绩整体持续向好，2023 年公司各项业务持续增长导致
  营业收入提升，但折旧摊销增加、长期股权投资不及预期以及财务费用增加等因
  素综合影响，导致经营业绩同比出现下滑。2024 年以来新能源汽车零部件业务
  收入快速增长，规模化效应提升，毛利率优化，同时航空航天零部件业务收入规
  模持续增加，并叠加公司长期股权投资减亏，经营业绩快速增长，盈利能力保持
  在较高水平。
       报告期内，公司现金流量表主要项目情况如下：
                                                                                    单位：万元
          项目                     2025 年 1-9 月       2024 年度          2023 年度         2022 年度
  经营活动产生的现金流量净额                       17,580.94      61,139.21         32,117.13      28,161.20
  投资活动产生的现金流量净额                      -78,020.89      -84,651.29       -60,837.87     -65,231.12
  筹资活动产生的现金流量净额                       35,812.09      29,999.47         32,732.52      40,982.94
       报告期内，随着业务规模不断增长，经营活动产生的现金流入规模持续增长
  且保持在较高水平，经营质量较好；投资活动产生的现金流为净流出主要系公司
  固定资产等投资增加。报告期内公司现金流量整体情况良好。
       四、本次向不特定对象发行可转债的募集资金用途
成都豪能科技股份有限公司                      向不特定对象发行可转换公司债券预案
     本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币
                                                   单位：万元
序号          项目名称                 项目总投资额         拟投入募集资金额
           合计                      180,667.21      180,000.00
     在本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募
集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照
相关法规规定的程序予以置换。
     若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，公司将根据实际募集
资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照项目实施的具体情况，调整并最
终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不
足部分由公司自筹解决。
     五、公司利润分配政策和现金分红情况
     （一）公司利润分配政策
     根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发[2013]110 号）《上市公司监管指引第 3 号――上市公司现金分
红（2025 年修订）》等相关要求，公司现行有效的《公司章程》对公司的利润分
配政策进行了明确的规定。本报告出具日公司现行利润分配政策如下：
     “第一百五十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列
入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，
可以不再提取。
     公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
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  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
中提取任意公积金。
  公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
  股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
  公司持有的本公司股份不参与分配利润。
  第一百六十条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
  法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册资
本的百分之二十五。
  第一百六十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会
根据年度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，公司
董事会须在 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
  第一百六十二条 公司在制定利润分配政策和具体方案时，应当重视投资者
的合理投资回报，并兼顾公司的长远利益和可持续发展，保持利润分配政策的连
续性和稳定性。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
  公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现
金分红的方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等情况，公
司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
  （一）差异化的现金分红政策
  在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
应在每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，且以现金方式分配的利润应不
少于当年实现的可分配利润的百分之二十；公司存在以前年度未弥补亏损的，以
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现金方式分配的利润应不少于弥补亏损后可分配利润的百分之二十；公司实施现
金分红政策时，可以同时派发股票股利。
  公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规
定的程序，提出差异化的现金分红政策：
金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之八十；
金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之四十；
金分红在本次利润分配中所占比例不低于百分之二十；
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
  （二）公司利润分配方案的决策程序和机制
资金供给和需求情况制定。
  独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
  股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道主动与股东特别
是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股
东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求。
全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，以及公司留存收益
的确切用途及预计投资收益等事项。
交股东大会审议；股东大会审议利润分配相关政策时，须经出席股东大会会议的
股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
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大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，公司董事会须在二
个月内完成股利的派发事项。
       存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
       （三）公司利润分配政策的调整
       如遇到战争、自然灾害等不可抗力，并对公司生产经营造成重大影响时，或
公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整，但调整后
的利润分配政策不得违反相关法律、行政法规、部门规章和政策性文件的规定。
       公司调整利润分配方案，应当按照本条第（二）款的规定履行相应决策程序。
       （四）利润分配政策的披露
       公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否
符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求；现金分红标准和比例是否明
确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否尽职履责并发挥了应
有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是
否得到充分保护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整
或变更的条件和程序是否合规和透明等。”
       （二）公司最近三年利润分配情况
       公司 2022 年至 2024 年利润分配、资本公积转增股份等情况如下所示：
                                                                                      单位：元
                                                                                      占合并报
                                                                                      表中归属
         每 10 股送    每 10 股                                         分红年度合并报表
                              每 10 股转      现金分红的数额                                    于上市公
分红年度      红股数       派息数                                            中归属于上市公司
                              增数（股）            （含税）                                   司股东的
          （股）       （含税）                                           股东的净利润
                                                                                      净利润比
                                                                                      率（%）
成都豪能科技股份有限公司                                                向不特定对象发行可转换公司债券预案
                                                                                      占合并报
                                                                                      表中归属
          每 10 股送    每 10 股                                        分红年度合并报表
                               每 10 股转     现金分红的数额                                    于上市公
分红年度       红股数       派息数                                           中归属于上市公司
                               增数（股）           （含税）                                   司股东的
           （股）       （含税）                                          股东的净利润
                                                                                      净利润比
                                                                                      率（%）
最近三年累计现金分红金额                                  277,720,274.92                      /          /
最近三年合并报表中归属于上市公司股东的年均净利润                                             238,399,861.89          /
最近三年累计现金分红金额占最近三年年均净利润的比例                                                              116.49
       最近三年，公司未分配利润主要用于满足公司日常经营的需要，保证公司正
常经营和稳定发展，维持公司稳健的财务状况。
       公司最近三年每年以现金方式分配的利润占最近三年累计未分配利润的
万元，占最近三年实现的年均可分配利润 23,839.99 万元的 116.49%，公司的利
润分配符合中国证监会以及《公司章程》的相关规定。
       （三）未来三年股东分红回报规划（2026-2028 年）
       根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号――上市公司现金分红》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关法律法规、规范
性文件及公司章程规定，公司董事会特制订《成都豪能科技股份有限公司未来三
年（2026-2028 年）股东分红回报规划》，尚需提交股东大会审议，具体内容详见
公司同日披露的相关公告及文件。
       六、公司董事会关于公司不存在失信情形的声明
       根 据《 关 于对 失 信 被 执 行 人实 施 联合 惩 戒的 合 作 备 忘 录 》（ 发改 财 金
[2016]141 号）、《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财金
[2017]427 号），经查询“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统等，公司
及子公司不存在被列入失信被执行人的情形，亦未发生可能影响公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券的失信行为。
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   七、公司董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明
  除本次向不特定对象发行可转换公司债券外，关于未来十二个月内其他再融
资计划，公司作出如下声明：
  “自本次向不特定对象发行可转换公司债券方案被公司股东大会审议通过
之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划”。
                          成都豪能科技股份有限公司董事会